證券代碼：600401 證券簡(jiǎn)稱： 海潤(rùn)光伏 公告編號(hào)：臨2013-002

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司

第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"）第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，于2013年1月4日以電子郵件、電話通知的方式發(fā)出會(huì)議通知和會(huì)議議案，于2013年1月14日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)到董事九名，實(shí)到董事九名。公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席了會(huì)議，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議由董事長(zhǎng)任向東先生主持。會(huì)議經(jīng)過(guò)討論，以舉手表決的方式通過(guò)了以下決議：

一、審議通過(guò)《關(guān)于提名公司第五屆董事會(huì)董事及獨(dú)立董事候選人的議案》，并同意將該議案提交股東大會(huì)審議。

鑒于公司第四屆董事會(huì)任期于2012年12月30日屆滿，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定需進(jìn)行換屆選舉產(chǎn)生第五屆董事會(huì)。

第五屆董事會(huì)擬由9名董事組成，其中獨(dú)立董事3名。經(jīng)提名委員會(huì)資格審查，公司董事會(huì)提名陳麗芬、吳益善、李延人、任向東、YANG HUAI JIN（楊懷進(jìn)）、姜慶堂、洪冬平、金曹鑫、王洪亮作為公司第五屆董事會(huì)董事候選人，其中洪冬平、金曹鑫、王洪亮為獨(dú)立董事候選人，任期至第五屆董事會(huì)屆滿（董事候選人員簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件一）。

董事會(huì)對(duì)提交的第五屆董事會(huì)董事候選人議案進(jìn)行了認(rèn)真的審議，逐一投票表決通過(guò)：

1、《關(guān)于提名陳麗芬女士為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

2、《關(guān)于提名吳益善先生為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

3、《關(guān)于提名李延人先生為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

4、《關(guān)于提名任向東先生為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

5、《關(guān)于提名YANG HUAI JIN（楊懷進(jìn)）為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

6、《關(guān)于提名姜慶堂先生為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

7、《關(guān)于提名洪冬平先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

8、《關(guān)于提名金曹鑫先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

9、《關(guān)于提名王洪亮先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

上述議案已經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，尚需提交公司股東大會(huì)以累積投票方式選舉通過(guò)，其中獨(dú)立董事候選人尚需經(jīng)上海證券交易所審核無(wú)異議后方能提交股東大會(huì)審議。

二、審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈海潤(rùn)光伏科技股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案〉的議案》。

本議案詳見(jiàn)2013年1月15日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上的《海潤(rùn)光伏科技股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案（2013年1月修訂）》。

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

三、審議通過(guò)《關(guān)于為參股公司國(guó)電阿拉善左旗光伏發(fā)電有限公司向中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司烏海分行申請(qǐng)借款提供擔(dān)保的議案》，并同意將該議案提交股東大會(huì)審議。

公司擬按40%持股比例為國(guó)電阿拉善左旗光伏發(fā)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱"國(guó)電阿左旗"）向中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司烏海分行（以下簡(jiǎn)稱"建行烏海分行"）申請(qǐng)的不超過(guò)7600萬(wàn)人民幣資金借款提供連帶責(zé)任保證，以滿足光伏電站項(xiàng)目建設(shè)的資金需求。擔(dān)保期限自貸款合同簽訂之日起至國(guó)電阿左旗在貸款合同項(xiàng)下的債務(wù)履行期限屆滿日后兩年止。具體擔(dān)保期限、擔(dān)保金額以建行烏海分行批準(zhǔn)為準(zhǔn)。

國(guó)電阿左旗為公司與國(guó)電蒙電新能源投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"國(guó)電蒙電"）合資設(shè)立的公司，于2012年9月27日成立，注冊(cè)資本為4800萬(wàn)元人民幣，其中公司占40%，國(guó)電蒙電占60%。截至2012年12月31日，該公司總資產(chǎn)為25189.22萬(wàn)元，凈資產(chǎn)4800萬(wàn)元（未經(jīng)審計(jì)，以最終審計(jì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）。

本議案詳見(jiàn)2013年1月15日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》上的《海潤(rùn)光伏科技股份有限公司關(guān)于為參股公司提供擔(dān)保的公告》，公告編號(hào)為臨2013-003。

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

四、審議通過(guò)《關(guān)于注銷海潤(rùn)光伏科技股份有限公司上海分公司、設(shè)立海潤(rùn)光伏（上海）有限公司的議案》。

為滿足集團(tuán)化戰(zhàn)略發(fā)展需要，整合公司現(xiàn)有資源，提高管理效率，公司決定注銷海潤(rùn)光伏科技股份有限公司上海分公司并成立全資子公司海潤(rùn)光伏（上海）有限公司（公司名稱以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為準(zhǔn)），注冊(cè)資本為2億元人民幣。主要從事多晶硅太陽(yáng)能電池、組件、單晶硅太陽(yáng)能電池、組件的研究、開(kāi)發(fā)、銷售；太陽(yáng)能系統(tǒng)集成的研究、開(kāi)發(fā)、銷售；太陽(yáng)能電站的投資、運(yùn)營(yíng)；自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，但國(guó)家限定企業(yè)經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

本議案詳見(jiàn)2013年1月15日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》上的《海潤(rùn)光伏科技股份有限公司對(duì)外投資公告》，公告編號(hào)為臨2013-004）。

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

五、審議通過(guò)《關(guān)于公司對(duì)外投資設(shè)立吉林海潤(rùn)電力投資有限公司的議案》。

公司計(jì)劃在吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)投資設(shè)立全資子公司吉林海潤(rùn)電力投資有限公司（公司名稱以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為準(zhǔn)），注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣。主要從事投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理光伏發(fā)電、光熱發(fā)電、風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電、水力發(fā)電、電力設(shè)施、高新技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及與新能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)，新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)服務(wù)、信息咨詢；電力技術(shù)開(kāi)發(fā)咨詢、技術(shù)服務(wù)；發(fā)、輸、變電設(shè)備檢修、維護(hù)（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

本議案詳見(jiàn)2013年1月15日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》上的《海潤(rùn)光伏科技股份有限公司對(duì)外投資公告》，公告編號(hào)為臨2013-005）。

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

六、審議通過(guò)《關(guān)于公司對(duì)外投資設(shè)立山東海潤(rùn)電力投資有限公司的議案》。

公司計(jì)劃在山東省濟(jì)南市市中區(qū)投資設(shè)立全資子公司山東海潤(rùn)電力投資有限公司（公司名稱以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為準(zhǔn)），注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣。主要從事投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理光伏發(fā)電、光熱發(fā)電、風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電、水力發(fā)電、電力設(shè)施、高新技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及與新能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)，新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)服務(wù)、信息咨詢；電力技術(shù)開(kāi)發(fā)咨詢、技術(shù)服務(wù)；發(fā)、輸、變電設(shè)備檢修、維護(hù)（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

本議案詳見(jiàn)2013年1月15日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》上的《海潤(rùn)光伏科技股份有限公司對(duì)外投資公告》，公告編號(hào)為臨2013-006）。

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

七、審議通過(guò)《關(guān)于武威奧特斯維光伏發(fā)電有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的議案》。

公司于2012年6月19日在武威市涼州區(qū)新能源裝備制造產(chǎn)業(yè)園獨(dú)資設(shè)立了武威奧特斯維光伏發(fā)電有限公司（簡(jiǎn)稱"武威奧特斯維"），注冊(cè)資本為100萬(wàn)元人民幣。

為推進(jìn)武威奧特斯維50MW光伏電站項(xiàng)目融資，公司擬將持有的武威奧特斯維100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司全資子公司合肥海潤(rùn)光伏科技有限公司，轉(zhuǎn)讓價(jià)為100萬(wàn)元人民幣。

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

八、審議通過(guò)《關(guān)于金昌海潤(rùn)光伏發(fā)電有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的議案》。

公司于2012年11月12日在甘肅省金昌市金川區(qū)獨(dú)資設(shè)立了金昌海潤(rùn)光伏發(fā)電有限公司（簡(jiǎn)稱"金昌海潤(rùn)"），注冊(cè)資本為100萬(wàn)元人民幣。

為推進(jìn)金昌海潤(rùn)20MW光伏電站項(xiàng)目融資，公司擬將持有的金昌海潤(rùn)100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司全資子公司合肥海潤(rùn)光伏科技有限公司，轉(zhuǎn)讓價(jià)為100萬(wàn)元人民幣。

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

九、審議通過(guò)《關(guān)于注銷海潤(rùn)（韓國(guó)）太陽(yáng)能電力株式會(huì)社的議案》。

海潤(rùn)（韓國(guó)）太陽(yáng)能電力株式會(huì)社（以下簡(jiǎn)稱"海潤(rùn)韓國(guó)"）成立于2009年8月31日，為公司全資控股公司，主要從事在韓國(guó)當(dāng)?shù)靥?yáng)能電池及組件的進(jìn)口和銷售；新能源的國(guó)際貿(mào)易。截至2012年12月31日，海潤(rùn)韓國(guó)注冊(cè)資本為1.1億韓元（約合人民幣65萬(wàn)元），該公司總資產(chǎn)為4036元人民幣，凈資產(chǎn)4036元人民幣，2012年度凈利潤(rùn)為-1777元人民幣（未經(jīng)審計(jì)，以最終審計(jì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）。由于海潤(rùn)韓國(guó)未實(shí)際開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，未對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，公司考慮降低運(yùn)營(yíng)成本，提高管理效率，決定注銷海潤(rùn)韓國(guó)。

董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)層組織開(kāi)展對(duì)海潤(rùn)韓國(guó)的清算、注銷手續(xù)。

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

十、審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

本議案詳見(jiàn)2013年1月15日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》上的《海潤(rùn)光伏科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知》，公告編號(hào)為臨2013-007）。

表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

特此公告。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)

二零一三年一月十四日

附件一提名董事候選人簡(jiǎn)歷

1、陳麗芬女士

陳麗芬，中國(guó)國(guó)籍，1959年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。曾任江陰市精毛紡廠副廠長(zhǎng)兼黨支部副書(shū)記，江蘇陽(yáng)光集團(tuán)有限公司黨委副書(shū)記、副總經(jīng)理。曾獲"全國(guó)青年星火帶頭人"、"全國(guó)紡織巾幗建功標(biāo)兵"、"全國(guó)紡織系統(tǒng)勞動(dòng)模范"、"江蘇省優(yōu)秀技術(shù)開(kāi)發(fā)人才"、"江蘇省三八紅旗手"等榮譽(yù)稱號(hào)，并當(dāng)選為中國(guó)毛紡行業(yè)協(xié)會(huì)第一屆理事會(huì)常務(wù)理事、第十一屆全國(guó)人大代表。自1999年8月江蘇陽(yáng)光股份有限公司成立至今任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理?，F(xiàn)任海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事。

2、吳益善先生

吳益善，男，漢族，1951年出生，大專學(xué)歷。1992年-2001年8月，任江陰市新橋鎮(zhèn)黨委書(shū)記；2001年9月-2001年12月，任職江陰市發(fā)改局；2002年1月至今，任江蘇陽(yáng)光集團(tuán)有限公司副總裁?，F(xiàn)任海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事。

3、李延人先生

李延人，男，1942年出生，本科學(xué)歷。1967年至2004年期間，曾擔(dān)任無(wú)錫動(dòng)力機(jī)廠廠長(zhǎng)、無(wú)錫市政府經(jīng)濟(jì)委員會(huì)主任、中國(guó)聯(lián)通有限公司無(wú)錫分公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、無(wú)錫尚德太陽(yáng)能電力有限公司董事長(zhǎng)（NYSE：STP）?，F(xiàn)任海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事。

4、任向東先生

任向東，男，1966年出生，漢族，大專學(xué)歷。曾任江陰市潤(rùn)達(dá)軸承有限公司銷售經(jīng)理；曾獲得"無(wú)錫市2007年度優(yōu)秀廠長(zhǎng)"、"第四屆無(wú)錫市青年創(chuàng)業(yè)標(biāo)兵"、"2008年度優(yōu)秀廠長(zhǎng)"等榮譽(yù)稱號(hào)，并當(dāng)選江陰市十三屆政協(xié)委員、江蘇省可再生能源行業(yè)協(xié)會(huì)理事、江陰市第十六屆人大代表?，F(xiàn)任江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司執(zhí)行董事、海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事長(zhǎng)。

5、YANG HUAI JIN (楊懷進(jìn))先生

YANG HUAI JIN（楊懷進(jìn)），澳大利亞國(guó)籍，1963年出生，碩士學(xué)歷（經(jīng)濟(jì)學(xué)）。1994年畢業(yè)于澳大利亞MCQUARIE大學(xué)，于1997年成立澳大利亞南方陽(yáng)光國(guó)際有限公司并擔(dān)任常務(wù)董事；2000年參與創(chuàng)辦無(wú)錫尚德太陽(yáng)能電力有限公司（NYSE：STP）；2002年成立上海田信電子，主營(yíng)太陽(yáng)能電池制造設(shè)備方面貿(mào)易； 2004年參與成立南京中電光伏科技有限公司（CSUN.NASDAQ）并擔(dān)任董事；2005年5月參與創(chuàng)辦晶澳太陽(yáng)能有限公司并擔(dān)任總經(jīng)理；2006年7月至2009年9月?lián)尉О奶?yáng)能控股有限公司（JASO.NASDAQ）首席執(zhí)行官?，F(xiàn)任海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事、總裁、首席執(zhí)行官。

6、姜慶堂先生

姜慶堂，美國(guó)永久居留權(quán)，男，1963年出生，博士學(xué)歷（物理學(xué)）。1992年畢業(yè)于美國(guó)羅格斯大學(xué)，發(fā)表過(guò)23篇論文及工業(yè)出版物，并擁有12項(xiàng)美國(guó)專利和4項(xiàng)中國(guó)專利。在美國(guó)曾先后服務(wù)于幾家主要的半導(dǎo)體公司如德州儀器、美國(guó)國(guó)家半導(dǎo)體以及Siliconix公司，從事技術(shù)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)領(lǐng)域方面的運(yùn)營(yíng)。自2001年起，曾先后擔(dān)任過(guò)華虹NEC、中芯國(guó)際（00981.HK、NYSE:SMI）等半導(dǎo)體公司高級(jí)運(yùn)營(yíng)官、晶澳太陽(yáng)能控股有限公司（JASO.NASDAQ）運(yùn)營(yíng)副總裁、首席技術(shù)官?，F(xiàn)任海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事、常務(wù)副總裁、首席運(yùn)營(yíng)官。

7、洪冬平先生

洪冬平，1969年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，大學(xué)本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，中國(guó)注冊(cè)稅務(wù)師。曾任中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院淡水漁業(yè)研究中心財(cái)務(wù)處主辦會(huì)計(jì)，無(wú)錫市市政設(shè)施管理處財(cái)務(wù)科會(huì)計(jì)，中美合資江陰橋光特種涂料有限公司總經(jīng)理助理兼財(cái)務(wù)部經(jīng)理，江蘇無(wú)錫寶光會(huì)計(jì)師事務(wù)所資產(chǎn)評(píng)估部主任?，F(xiàn)任江蘇無(wú)錫寶光會(huì)計(jì)師事務(wù)所主任會(huì)計(jì)師、無(wú)錫寶通帶業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事、海潤(rùn)光伏科技股份有限公司獨(dú)立董事。

8、金曹鑫先生

金曹鑫，1976年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，律師。曾任江蘇華西村股份有限公司獨(dú)立董事、江蘇陽(yáng)光股份有限公司獨(dú)立董事。1998年9月至今任江蘇濱江律師事務(wù)所律師、合伙人。

9、王洪亮先生

王洪亮，男，1973年出生，中國(guó)國(guó)籍，籍貫江蘇無(wú)錫，無(wú)境外永久居留權(quán)，大學(xué)本科學(xué)歷，律師。曾任江蘇英特東華律師事務(wù)所公司律師職務(wù)?，F(xiàn)任江蘇永宜律師事務(wù)所公司合伙人職務(wù)。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司

第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為海潤(rùn)光伏科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"）的獨(dú)立董事，審閱了公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議相關(guān)資料后認(rèn)為：

一、對(duì)關(guān)于《提名公司第五屆董事會(huì)董事及獨(dú)立董事候選人的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)

我們認(rèn)為公司董事候選人提名程序符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；經(jīng)我們審閱被提名的董事候選人的簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)，認(rèn)為被提名人任職資格符合法律法規(guī)等規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，未發(fā)現(xiàn)董事候選人有《公司法》第147條、第149條規(guī)定的情形；被提名的董事候選人不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以市場(chǎng)禁入處罰的情形，也不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所及其他有關(guān)部門處罰和懲戒的其他情況。

我們同意對(duì)以上全部董事候選人的提名并提交公司股東大會(huì)選舉。

二、對(duì)《關(guān)于為參股公司國(guó)電阿拉善左旗光伏發(fā)電有限公司向中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司烏海分行申請(qǐng)借款提供擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)

本次公司擬按40%持股比例為國(guó)電阿拉善左旗光伏發(fā)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱"國(guó)電阿左旗"）向中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司烏海分行（以下簡(jiǎn)稱"建行烏海分行"）申請(qǐng)的不超過(guò)7600萬(wàn)人民幣資金借款提供連帶責(zé)任保證，以滿足光伏電站項(xiàng)目建設(shè)的資金需求。擔(dān)保期限自貸款合同簽訂之日起至國(guó)電阿左旗在貸款合同項(xiàng)下的債務(wù)履行期限屆滿日后兩年止。具體擔(dān)保期限、擔(dān)保金額以建行烏海分行批準(zhǔn)為準(zhǔn)。

擔(dān)保對(duì)象為公司參股公司，目前經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于可控制范圍內(nèi)，符合公司未來(lái)發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理的需要，未損害公司及股東的權(quán)益。不存在與中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào))及《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))相違背的情況。

我們同意公司按40%持股比例為國(guó)電阿左旗向建行烏海分行申請(qǐng)的不超過(guò)7600萬(wàn)人民幣資金借款提供連帶責(zé)任保證，該擔(dān)保事項(xiàng)還需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

董事會(huì)在對(duì)上述議案進(jìn)行表決時(shí)，無(wú)關(guān)聯(lián)董事需回避，議案的內(nèi)容、決策程序符合《公司法》、《證券法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正的原則，會(huì)議形成的決議合法有效。

獨(dú)立董事：

朱黎輝沈國(guó)泉洪冬平

二零一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡(jiǎn)稱：海潤(rùn)光伏公告編號(hào)：2013-003

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司

關(guān)于為參股公司提供擔(dān)保的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示

● 被擔(dān)保人名稱：國(guó)電阿拉善左旗光伏發(fā)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱"國(guó)電阿左旗"）。

● 本次擔(dān)保金額及為其擔(dān)保累計(jì)金額：公司擬按40%持股比例為國(guó)電阿左旗向中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司烏海分行（以下簡(jiǎn)稱"建行烏海分行"）申請(qǐng)的不超過(guò)7600萬(wàn)人民幣資金借款提供連帶責(zé)任保證（具體擔(dān)保金額以建行烏海分行批準(zhǔn)金額為準(zhǔn)）。截至公告日，公司對(duì)下屬子公司累計(jì)擔(dān)保額為352093.29萬(wàn)元人民幣。其中，對(duì)國(guó)電阿左旗累計(jì)擔(dān)保金額為0元人民幣。

● 擔(dān)保期限：自貸款合同簽訂之日起至國(guó)電阿左旗在貸款合同項(xiàng)下的債務(wù)履行期限屆滿日后兩年止，具體擔(dān)保期限以建行烏海分行批準(zhǔn)期限為準(zhǔn)。

● 本次擔(dān)保沒(méi)有反擔(dān)保。

● 對(duì)外擔(dān)保累計(jì)金額：截至目前公司僅為下屬子公司提供擔(dān)保，累計(jì)金額352093.29萬(wàn)元人民幣。

● 對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)金額：0元。

一、擔(dān)保情況概述

國(guó)電阿左旗為本公司與國(guó)電蒙電新能源投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"國(guó)電蒙電"）合資設(shè)立的光伏電站項(xiàng)目公司，于2012年9月27日成立，注冊(cè)資本4800萬(wàn)人民幣，本公司占其注冊(cè)資本的40%。公司擬按持股比例為國(guó)電阿左旗向建行烏海分行申請(qǐng)的不超過(guò)7600萬(wàn)元資金借款提供連帶責(zé)任保證，以滿足公司光伏電站項(xiàng)目建設(shè)的資金需求。

由于公司派駐公司副總裁馮國(guó)梁任國(guó)電阿左旗董事職務(wù)，根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定，公司對(duì)國(guó)電阿左旗提供的擔(dān)保屬于關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

該擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)，將在2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施。

二、被擔(dān)保人基本情況

名稱：國(guó)電阿拉善左旗光伏發(fā)電有限公司

住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)阿拉善盟阿拉善左旗巴彥浩特鎮(zhèn)體育場(chǎng)二樓

法定代表人： 趙云

注冊(cè)資本：4800萬(wàn)元人民幣

經(jīng)營(yíng)范圍：投資、管理光伏發(fā)電、光熱發(fā)電、風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電、電力設(shè)施、高新技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及與新能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)服務(wù)、信息咨詢。

與本公司的關(guān)系：系公司與國(guó)電蒙電合資設(shè)立的公司，本公司占其注冊(cè)資本40%。合資成立該公司主要為開(kāi)發(fā)建設(shè)位于內(nèi)蒙古阿拉善左旗巴彥浩特的20MW光伏電站項(xiàng)目，預(yù)計(jì)項(xiàng)目總投資金額約27687.58萬(wàn)元人民幣（詳見(jiàn)2012年7月4日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》上的《海潤(rùn)光伏科技股份有限公司對(duì)外投資設(shè)立國(guó)電阿左旗光伏有限公司并建設(shè)20MW光伏電站的公告》，公告編號(hào)為臨2012-057）。

截至2012年12月31日，該公司總資產(chǎn)為25189.22萬(wàn)元，凈資產(chǎn)4800萬(wàn)元（未經(jīng)審計(jì)，以最終審計(jì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）。該公司投資建設(shè)的光伏電站于2012年12月底并網(wǎng)試運(yùn)行，尚未取得電費(fèi)收入。

三、擔(dān)保合同的主要內(nèi)容

目前尚未簽署擔(dān)保協(xié)議。

四、董事會(huì)意見(jiàn)

本次擔(dān)保于2013年1月14日經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)，董事會(huì)認(rèn)為國(guó)電阿左旗具有償付債務(wù)的能力，對(duì)其提供擔(dān)保不損害公司利益及中小股東利益，一致同意提供該擔(dān)保，并按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行披露。

根據(jù)公司《章程》等相關(guān)規(guī)定，本次擔(dān)保尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

五、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)

本次公司為參股公司國(guó)電阿左旗向建行烏海分行申請(qǐng)的不超過(guò)7600萬(wàn)人民幣資金借款提供連帶責(zé)任保證，主要是為滿足公司光伏電站項(xiàng)目建設(shè)的資金需求。公司擔(dān)保的對(duì)象為本公司與國(guó)電蒙電合資設(shè)立的公司，公司占其注冊(cè)資本的40%。國(guó)電阿左旗目前經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于公司可控制范圍內(nèi)，符合公司未來(lái)發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理的需要，未損害公司及股東的權(quán)益。不存在與中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào))及《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))相違背的情況。

六、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

截至公告日，不包含本次7600萬(wàn)元擔(dān)保在內(nèi)，公司對(duì)下屬子公司累計(jì)擔(dān)保額為352093.29萬(wàn)元人民幣。

公司及下屬子公司均不存在逾期擔(dān)保情況。

七、備查文件目錄

1、公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議；

2、獨(dú)立董事意見(jiàn)；

3、國(guó)電阿拉善左旗光伏發(fā)電有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

特此公告。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)

二〇一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡(jiǎn)稱：海潤(rùn)光伏公告編號(hào)：臨2013-004

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司

對(duì)外投資公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

投資標(biāo)的名稱：海潤(rùn)光伏（上海）有限公司

注冊(cè)資本為2億元人民幣，公司直接持有海潤(rùn)光伏（上海）有限公司100%股權(quán)。

本次對(duì)外投資已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)。

一、對(duì)外投資概述

（一）對(duì)外投資的基本情況

公司計(jì)劃在上海投資設(shè)立全資子公司海潤(rùn)光伏（上海）有限公司（公司名稱以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為準(zhǔn)），注冊(cè)資本為2億元人民幣。主要從事多晶硅太陽(yáng)能電池、組件、單晶硅太陽(yáng)能電池、組件的研究、開(kāi)發(fā)、銷售；太陽(yáng)能系統(tǒng)集成的研究、開(kāi)發(fā)、銷售；太陽(yáng)能電站的投資、運(yùn)營(yíng)；自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，但國(guó)家限定企業(yè)經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

（二）董事會(huì)審議情況

本次對(duì)外投資已于2013年1月14日經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)。全體董事出席會(huì)議，公司監(jiān)事及高管列席會(huì)議，該議案經(jīng)全體董事一致表決通過(guò)。

本次對(duì)外投資無(wú)需公司股東大會(huì)審議。

二、投資標(biāo)的的基本情況

1、 公司名稱：海潤(rùn)光伏（上海）有限公司

2、 注冊(cè)資本：2億元人民幣

3、 注冊(cè)地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)協(xié)和路1158號(hào)2號(hào)樓7樓

4、 企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

5、 法定代表人：楊懷進(jìn)

6、 主營(yíng)業(yè)務(wù)：多晶硅太陽(yáng)能電池、組件、單晶硅太陽(yáng)能電池、組件的研究、開(kāi)發(fā)、銷售；太陽(yáng)能系統(tǒng)集成的研究、開(kāi)發(fā)、銷售；太陽(yáng)能電站的投資、運(yùn)營(yíng)；自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，但國(guó)家限定企業(yè)經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外。（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

7、 資金來(lái)源及出資方式：公司以自有資金出資2億元人民幣，占海潤(rùn)光伏（上海）有限公司總股本的100%。

三、本次對(duì)外投資的目的和對(duì)公司的影響

（一）本次對(duì)外投資的目的

本次對(duì)外投資，新設(shè)公司作為海潤(rùn)光伏的對(duì)外窗口將充分利用上海國(guó)際大都市的知名度及影響力，積極提升公司國(guó)際形象。同時(shí)，一方面有利于公司深化與國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀光伏企業(yè)的信任與合作，加快國(guó)內(nèi)外光伏市場(chǎng)的拓展力度；另一方面，有利于公司自身得到更好更快地鍛煉與提升，提高企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）本次對(duì)外投資對(duì)上市公司未來(lái)的影響

本次對(duì)外投資，將有利于公司更好地利用上海的經(jīng)濟(jì)、金融、人文、科技、信息、交通等資源優(yōu)勢(shì)，能夠?yàn)楣沮A得更大的發(fā)展機(jī)會(huì)和空間，進(jìn)一步提升公司的整體市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和影響力，符合公司的發(fā)展需要和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。

備查文件目錄

1、海潤(rùn)光伏科技股份有限公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)

二零一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡(jiǎn)稱：海潤(rùn)光伏公告編號(hào)：臨2013-005

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司

對(duì)外投資公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

投資標(biāo)的名稱：吉林海潤(rùn)電力投資有限公司

注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣，公司直接持有吉林海潤(rùn)電力投資有限公司100%股權(quán)。

本次對(duì)外投資已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)。

一、對(duì)外投資概述

（一）對(duì)外投資的基本情況

公司計(jì)劃在吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)投資設(shè)立全資子公司吉林海潤(rùn)電力投資有限公司（公司名稱以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為準(zhǔn)），注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣。主要從事投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理光伏發(fā)電、光熱發(fā)電、風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電、水力發(fā)電、電力設(shè)施、高新技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及與新能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)，新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)服務(wù)、信息咨詢；電力技術(shù)開(kāi)發(fā)咨詢、技術(shù)服務(wù)；發(fā)、輸、變電設(shè)備檢修、維護(hù)（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

（二）董事會(huì)審議情況

本次對(duì)外投資已于2013年1月14日經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)。全體董事出席會(huì)議，公司監(jiān)事及高管列席會(huì)議，該議案經(jīng)全體董事一致表決通過(guò)。

本次對(duì)外投資無(wú)需公司股東大會(huì)審議。

二、投資標(biāo)的的基本情況

1、 公司名稱：吉林海潤(rùn)電力投資有限公司

2、 注冊(cè)資本：1000萬(wàn)元人民幣

3、注冊(cè)地址：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)

4、企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

5、法定代表人：馮國(guó)梁

6、主營(yíng)業(yè)務(wù)：投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理光伏發(fā)電、光熱發(fā)電、風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電、水力發(fā)電、電力設(shè)施、高新技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及與新能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)，新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)服務(wù)、信息咨詢；電力技術(shù)開(kāi)發(fā)咨詢、技術(shù)服務(wù)；發(fā)、輸、變電設(shè)備檢修、維護(hù)。（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

7、資金來(lái)源及出資方式：公司以自有資金出資1000萬(wàn)元人民幣，占吉林海潤(rùn)電力投資有限公司總股本的100%。

三、本次對(duì)外投資的目的和對(duì)公司的影響

（一）本次對(duì)外投資的目的

本次對(duì)外投資將拓展公司在吉林省的太陽(yáng)能工程、光伏電站等業(yè)務(wù)，進(jìn)一步強(qiáng)化公司國(guó)內(nèi)光伏電站的市場(chǎng)份額。

（二）本次對(duì)外投資對(duì)上市公司未來(lái)的影響

本次對(duì)外投資有利于公司拓展在吉林省的太陽(yáng)能工程、光伏電站等業(yè)務(wù)，為公司開(kāi)辟新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)；同時(shí)，此次對(duì)外投資能夠?yàn)楹罄m(xù)吉林省光伏項(xiàng)目的申報(bào)、獲批等做好鋪墊。

備查文件目錄

1、海潤(rùn)光伏科技股份有限公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)

二零一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡(jiǎn)稱：海潤(rùn)光伏公告編號(hào)：臨2013-006

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司

對(duì)外投資公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

投資標(biāo)的名稱：山東海潤(rùn)電力投資有限公司

注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣，公司直接持有山東海潤(rùn)電力投資有限公司100%股權(quán)。

本次對(duì)外投資已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)。

一、對(duì)外投資概述

（一）對(duì)外投資的基本情況

公司計(jì)劃在山東省濟(jì)南市市中區(qū)投資設(shè)立全資子公司山東海潤(rùn)電力投資有限公司（公司名稱以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為準(zhǔn)），注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣。主要從事投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理光伏發(fā)電、光熱發(fā)電、風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電、水力發(fā)電、電力設(shè)施、高新技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及與新能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)，新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)服務(wù)、信息咨詢；電力技術(shù)開(kāi)發(fā)咨詢、技術(shù)服務(wù)；發(fā)、輸、變電設(shè)備檢修、維護(hù)（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

（二）董事會(huì)審議情況

本次對(duì)外投資已于2013年1月14日經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)。全體董事出席會(huì)議，公司監(jiān)事及高管列席會(huì)議，該議案經(jīng)全體董事一致表決通過(guò)。

本次對(duì)外投資無(wú)需公司股東大會(huì)審議。

二、投資標(biāo)的的基本情況

1、公司名稱：山東海潤(rùn)電力投資有限公司

2、注冊(cè)資本：1000萬(wàn)元人民幣

3、注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)

4、企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

5、法定代表人：馮國(guó)梁

6、主營(yíng)業(yè)務(wù)：投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理光伏發(fā)電、光熱發(fā)電、風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電、水力發(fā)電、電力設(shè)施、高新技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及與新能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)，新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)服務(wù)、信息咨詢；電力技術(shù)開(kāi)發(fā)咨詢、技術(shù)服務(wù)；發(fā)、輸、變電設(shè)備檢修、維護(hù)。（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

7、資金來(lái)源及出資方式：公司以自有資金出資1000萬(wàn)元人民幣，占山東海潤(rùn)電力投資有限公司總股本的100%。

三、本次對(duì)外投資的目的和對(duì)公司的影響

（一）本次對(duì)外投資的目的

本次對(duì)外投資將拓展公司在山東省的太陽(yáng)能工程、光伏電站等業(yè)務(wù)，進(jìn)一步強(qiáng)化公司國(guó)內(nèi)光伏電站的市場(chǎng)份額。

（二）本次對(duì)外投資對(duì)上市公司未來(lái)的影響

本次對(duì)外投資有利于公司拓展在山東省的太陽(yáng)能工程、光伏電站等業(yè)務(wù)，為公司開(kāi)辟新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)；同時(shí)，此次對(duì)外投資能夠?yàn)楹罄m(xù)山東省光伏項(xiàng)目的申報(bào)、獲批等做好鋪墊。

備查文件目錄

1、海潤(rùn)光伏科技股份有限公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)

二零一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡(jiǎn)稱： 海潤(rùn)光伏 公告編號(hào)：臨2013-007

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司

關(guān)于召開(kāi)二〇一三年第一次臨時(shí)

股東大會(huì)的通知

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2013年1月30日上午09:00

股權(quán)登記日： 2013年1月25日

會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號(hào)

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司行政樓五樓會(huì)議室

會(huì)議方式：現(xiàn)場(chǎng)投票

（一）召開(kāi)會(huì)議基本情況

1、會(huì)議時(shí)間：2013年1月30日上午09:00

2、會(huì)議地點(diǎn)：海潤(rùn)光伏科技股份有限公司行政樓五樓會(huì)議室

3、召集人：董事會(huì)

4、召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)投票

5、出席對(duì)象：

1）公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

2）截止2013年1月25日下午交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。

3）公司聘請(qǐng)的律師。

（二）會(huì)議審議事項(xiàng)

1、審議《關(guān)于提名公司第五屆董事會(huì)董事及獨(dú)立董事候選人的議案》，采用累積投票方式逐一投票表決以下議案：

①關(guān)于提名陳麗芬女士為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案

②關(guān)于提名吳益善先生為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案

③關(guān)于提名李延人先生為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案

④關(guān)于提名任向東先生為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案

⑤關(guān)于提名YANG HUAI JIN（楊懷進(jìn)）為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案

⑥關(guān)于提名姜慶堂先生為公司第五屆董事會(huì)董事候選人的議案

⑦關(guān)于提名洪冬平先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案

⑧關(guān)于提名金曹鑫先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案

⑨關(guān)于提名王洪亮先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案

2、審議《關(guān)于為參股公司國(guó)電阿拉善左旗光伏發(fā)電有限公司向中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司烏海分行申請(qǐng)借款提供擔(dān)保的議案》。

3、審議《關(guān)于提名公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》，采用累積投票方式逐一投票表決以下議案：

①關(guān)于提名張宇峰先生為公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案

②關(guān)于提名呂霞女士為公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案

（三）現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)會(huì)議登記方法

1、登記方式：股東可以到海潤(rùn)光伏科技股份有限公司證券部登記，也可以用信函、傳真方式登記，請(qǐng)注明證券部收，以2013年1月29日前公司收到為準(zhǔn)。

2、登記地點(diǎn)：公司證券部。

3、受托行使表決權(quán)人需登記和表決時(shí)提交文件的要求：出示代理人身份證、授權(quán)委托書(shū)和持股憑證。

（四）其他事項(xiàng)

1、會(huì)議聯(lián)系方式：

公司地址：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號(hào)

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司

郵政編碼：214407

聯(lián) 系 人：楊淼

聯(lián)系電話：0510-86530938

傳真：0510-86530766

2、本次股東大會(huì)會(huì)期半天，出席者交通、食宿費(fèi)用自理。

（五）授權(quán)委托書(shū)樣式

授權(quán)委托書(shū)

茲委托先生（女士）代表我單位（個(gè)人）出席海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人簽名（蓋章）：

委托人身份證號(hào)碼：

委托人持有股數(shù)：

委托人股東賬號(hào)：

委托日期：

委托人對(duì)審議事項(xiàng)的表決指示：

受托人簽名：

受托人身份證號(hào)碼：

特此公告。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)

二〇一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡(jiǎn)稱： 海潤(rùn)光伏 公告編號(hào)：臨2013-008

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"）第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，于2013年1月4日以電子郵件、電話通知的方式發(fā)出會(huì)議通知和會(huì)議議案，于2013年1月14日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)到監(jiān)事三名，實(shí)到監(jiān)事三名，公司部分高級(jí)管理人員列席了會(huì)議，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議由監(jiān)事張宇峰先生主持。會(huì)議經(jīng)過(guò)討論，以舉手表決的方式通過(guò)了以下決議：

一、審議通過(guò)《關(guān)于提名公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》，并同意提交股東大會(huì)審議。

鑒于公司第四屆監(jiān)事會(huì)任期于2012年12月30日屆滿，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定需進(jìn)行換屆選舉，產(chǎn)生第五屆監(jiān)事會(huì)。

第五屆監(jiān)事擬由3名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事1名。公司監(jiān)事會(huì)推薦張宇峰先生和呂霞女士作為公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人（簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件一）。職工監(jiān)事將由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生后，與股東監(jiān)事共同組成第五屆監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)，任期至公司第五屆監(jiān)事會(huì)屆滿。

監(jiān)事會(huì)對(duì)提交的第五屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事候選人議案進(jìn)行了認(rèn)真的審議，逐一投票表決通過(guò)：

1、《關(guān)于提名張宇峰先生為公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

2、《關(guān)于提名呂霞女士為公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》

表決結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

上述議案已經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，尚需提交公司股東大會(huì)以累積投票方式選舉通過(guò)。

特此公告。

海潤(rùn)光伏科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二零一三年一月十四日

附件一提名監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷

1、張宇峰先生

張宇峰先生，1972年出生，中國(guó)國(guó)籍，本科學(xué)歷，助理會(huì)計(jì)師。曾任江陰藝林索具有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。江蘇法爾勝股份有限公司(000890)子公司常熟中常光纜工業(yè)有限公司、江蘇法爾勝光通有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事長(zhǎng)助理、監(jiān)事會(huì)主席。

2、呂霞女士

呂霞，女，1977年出生，碩士學(xué)歷。擁有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；具有多年股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，擅長(zhǎng)投資運(yùn)作、企業(yè)并購(gòu)、整體上市規(guī)劃。曾參與中航三鑫（002163.SZ），升達(dá)林業(yè)（002259.SZ），福建圣農(nóng)（002299.SZ），南輝電子、寧波貝發(fā)、元太廣告等多個(gè)項(xiàng)目的投資與管理?，F(xiàn)任上海融高創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資總監(jiān)、海潤(rùn)光伏科技股份有限公司監(jiān)事。