作者：曾鳴系華北電力大學(xué)教授

《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“中發(fā)9號(hào)文”）頒布以來(lái)，有關(guān)部門陸續(xù)出臺(tái)了多個(gè)改革配套文件。電力交易作為電力市場(chǎng)運(yùn)行的核心環(huán)節(jié)，是構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系的重要保障。組建相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)現(xiàn)電力體制改革目標(biāo)、強(qiáng)化區(qū)域間能源資源的優(yōu)化配置具有重要意義。日前出臺(tái)的《北京電力交易中心組建方案》和《廣州電力交易中心組建方案》，是貫徹落實(shí)中發(fā)9號(hào)文和改革配套文件精神的具體行動(dòng)，標(biāo)志著電力市場(chǎng)化改革又邁出了關(guān)鍵性的一步。總的來(lái)看，兩個(gè)電力交易中心組建方案的設(shè)計(jì)思路，既考慮了我國(guó)電源結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和電網(wǎng)實(shí)際，也立足于我國(guó)電力運(yùn)行實(shí)際和未來(lái)電力市場(chǎng)體系建設(shè)需要，對(duì)我國(guó)能源資源的跨省跨區(qū)優(yōu)化配置、能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善以及能源供—需兩側(cè)信息的互動(dòng)和響應(yīng)都有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義，符合我國(guó)國(guó)情和能源發(fā)展需要。

《北京電力交易中心組建方案》提出，北京電力交易中心的建設(shè)，要“堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，依托國(guó)家電網(wǎng)公司，以實(shí)現(xiàn)交易業(yè)務(wù)與電網(wǎng)企業(yè)其他業(yè)務(wù)分開、規(guī)范運(yùn)行為核心，以加強(qiáng)協(xié)調(diào)對(duì)話、促進(jìn)信息公開、完善監(jiān)管監(jiān)督為保障，從而搭建規(guī)范透明、功能完善的電力交易平臺(tái)，依法依規(guī)提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，推動(dòng)全國(guó)電力市場(chǎng)交易體系建設(shè)和能源資源大范圍優(yōu)化配置”。這一指導(dǎo)思想貫穿于整個(gè)方案，至少包含了三層重要信息：一是交易中心組建方案貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院的重大改革部署，遵循電力市場(chǎng)化改革方向，是落實(shí)改革目標(biāo)、推動(dòng)電力市場(chǎng)化交易的重要內(nèi)容，并不是一個(gè)獨(dú)立的事件；二是交易中心依托國(guó)家電網(wǎng)公司組建，但必須通過規(guī)則設(shè)計(jì)和市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)現(xiàn)交易業(yè)務(wù)與電網(wǎng)企業(yè)其他業(yè)務(wù)分開，保證交易機(jī)構(gòu)的相對(duì)獨(dú)立性和公平開放；三是電力交易中心的直接功能是提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)，最終功能是發(fā)揮市場(chǎng)這只“無(wú)形的手”的作用，推動(dòng)能源資源大范圍、規(guī)?；膬?yōu)化配置。這三個(gè)信息也是交易中心未來(lái)開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需遵循的基礎(chǔ)條件，基本框定了交易中心的核心定位、組織形式和業(yè)務(wù)界面。方案中設(shè)計(jì)的業(yè)務(wù)內(nèi)容和機(jī)構(gòu)設(shè)置也基本圍繞著這三個(gè)條件展開。

按照該方案設(shè)計(jì)，北京電力交易中心承擔(dān)著至少12項(xiàng)核心業(yè)務(wù)，包括交易市場(chǎng)建設(shè)、平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)維、市場(chǎng)分析、交易組織、交易結(jié)算、信息發(fā)布、風(fēng)險(xiǎn)防控等。這些業(yè)務(wù)遵循“界面清晰、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)、便于監(jiān)管、優(yōu)質(zhì)服務(wù)”的思路開展。整個(gè)業(yè)務(wù)界面比較清晰，相關(guān)條款也比較細(xì)致全面，基本符合操作性要求。此外，北京電力交易中心組建方案還有一個(gè)比較突出的特點(diǎn)是，明確提出了要完善多項(xiàng)工作機(jī)制以保證交易機(jī)構(gòu)公開公平公正運(yùn)營(yíng)、樹立機(jī)構(gòu)公信力。這些機(jī)制包括：建立健全市場(chǎng)管理委員會(huì)議事機(jī)制，加大信息公開力度、保證交易信息的共享和市場(chǎng)交易行為的公開透明，建立和優(yōu)化機(jī)構(gòu)工作體系、加強(qiáng)交易機(jī)構(gòu)自律并主動(dòng)配合政府和社會(huì)的廣泛監(jiān)管，建立年度報(bào)告制度，加強(qiáng)與社會(huì)各界的溝通互動(dòng)、增加機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)透明度并接受社會(huì)各界的監(jiān)督等。方案中明確了“保證交易機(jī)構(gòu)公開公平公正運(yùn)營(yíng)、樹立公信力”的目標(biāo)，并提出相關(guān)工作機(jī)制加以保障，讓市場(chǎng)主體感受到了政府相關(guān)部門走好這關(guān)鍵一步的決心，其本身就是一種公信力的體現(xiàn)，很好地提升了市場(chǎng)信心。

與之相對(duì)應(yīng)，《廣州電力交易中心組建方案》的指導(dǎo)思想、組建思路與北京電力交易中心的方案比較接近。在“貫徹落實(shí)中發(fā)9號(hào)文及相關(guān)配套文件精神”的指導(dǎo)思想引領(lǐng)下，廣州電力交易中心的目標(biāo)定位、機(jī)構(gòu)設(shè)置與北京基本一致，業(yè)務(wù)范圍雖然比北京電力交易中心少兩項(xiàng)，但業(yè)務(wù)界面基本沒有差別。此外，在一些關(guān)鍵問題上，兩個(gè)方案也保持了相對(duì)一致性。例如，兩個(gè)方案都統(tǒng)籌兼顧了與不同市場(chǎng)主體的協(xié)同以及跨省區(qū)交易和省內(nèi)交易的銜接，都依照配套文件精神要求交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的相對(duì)獨(dú)立性、實(shí)行財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、成立市場(chǎng)管理委員會(huì)，都強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)營(yíng)、接受政府和社會(huì)的廣泛監(jiān)督等等。這些關(guān)鍵問題如此設(shè)計(jì)，一方面是緊密契合中發(fā)9號(hào)文和配套文件規(guī)定，另一方面也是當(dāng)前市場(chǎng)條件的必然選擇，應(yīng)該說，向上兼顧了市場(chǎng)改革和市場(chǎng)建設(shè)的要求，向下充分考慮了方案的合理性和可操作性。

除了上面所說的“大同”，細(xì)致對(duì)比兩個(gè)方案，還存在著一些“小異”。這些不同點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是組織形式不同。北京電力交易中心依托國(guó)家電網(wǎng)公司，以國(guó)家電網(wǎng)公司的全資子公司形式組建；廣州電力交易中心則依托南方電網(wǎng)公司按照股份制公司模式組建，由南方電網(wǎng)公司控股，其他相關(guān)企業(yè)和第三方機(jī)構(gòu)參股。兩個(gè)方案中交易中心的組織方式分別為電網(wǎng)企業(yè)子公司模式和控股模式，這兩種模式都包含在《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》所明確的三種組織形式內(nèi)。我國(guó)幅員遼闊，資源稟賦差別較大，區(qū)域電力市場(chǎng)情況各不相同，嘗試不同的電力交易機(jī)構(gòu)組織形式，正是對(duì)多種可行模式的探討，也為下一步構(gòu)建更加多樣化交易機(jī)制奠定基礎(chǔ)。

二是方案內(nèi)容上各有側(cè)重?！侗本╇娏灰字行慕M建方案》中多處展現(xiàn)了“保證機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立性、增加運(yùn)營(yíng)透明度”的宗旨，并單獨(dú)設(shè)置了“交易機(jī)構(gòu)公開公平公正運(yùn)營(yíng)”的內(nèi)容；《廣州電力交易中心組建方案》則對(duì)機(jī)構(gòu)責(zé)權(quán)、交易流程、業(yè)務(wù)界面交代的更為細(xì)致，在交易中心機(jī)構(gòu)設(shè)置中增加了以市場(chǎng)模式創(chuàng)新和模擬研究為核心業(yè)務(wù)的研究中心。

兩個(gè)方案在上述內(nèi)容方面的差異，主要還是因?yàn)樗巺^(qū)域市場(chǎng)特點(diǎn)以及交易中心組織形式的不同。北京電力交易中心以電網(wǎng)企業(yè)子公司模式組建，政府相關(guān)部門和社會(huì)各界對(duì)其監(jiān)管必然加強(qiáng)，對(duì)機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立性的要求和監(jiān)督機(jī)制必然重視。而廣州交易中心采用“一家控股，多方參與”的模式組建，為便于后續(xù)工作開展和組織管理，方案需要對(duì)業(yè)務(wù)和責(zé)權(quán)描述的更加細(xì)致，同時(shí)交易中心業(yè)務(wù)覆蓋區(qū)域特征鮮明，局部地區(qū)市場(chǎng)化氛圍較好，更有利于進(jìn)行創(chuàng)新模式的研究和探索。

總的看，《北京電力交易中心組建方案》和《廣州電力交易中心組建方案》符合中發(fā)9號(hào)文及電力體制改革相關(guān)配套文件要求，符合社會(huì)各界對(duì)改革進(jìn)程和改革思路的預(yù)期，符合我國(guó)電力市場(chǎng)化改革和電力市場(chǎng)建設(shè)的需要。兩大交易中心的建立，有效推進(jìn)了我國(guó)電力體制改革進(jìn)程，對(duì)加快我國(guó)電力市場(chǎng)體系建設(shè)、促進(jìn)區(qū)域間能源資源優(yōu)化配置、推動(dòng)能源供給革命和能源消費(fèi)革命將起到關(guān)鍵性作用。